问题描述:
[单选]
证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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上一篇:证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,其审核的基本内容包括()。Ⅰ.是否包含客户敏感信息Ⅱ.出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处Ⅲ.是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等Ⅳ.是否侵犯第三方权利(如侵犯知识产权,抄袭或未标注资料来源的大量引用)
下一篇:新《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定包括()。Ⅰ.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过Ⅱ.明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益Ⅲ.利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任Ⅳ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权
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