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当前位置：百科知识 > 证券从业资格试题

问题描述：

[单选] 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A．证券公司不得挪用客户交易结算资金 B．证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C．证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D．证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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上一篇：没有了 下一篇：下列属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。Ⅰ．对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的Ⅲ．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的Ⅳ．公司经营发生困难的

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证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。
公司章程的基本特征包括（）。Ⅰ．法定性Ⅱ．真实性Ⅲ．公平性Ⅳ．自治性
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。
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