基金从业资格-第47页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。

[单选]按照（）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人．基金托管人．基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

[单选]根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括（）。Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）Ⅱ．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ．发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立Ⅳ．发行人募集资金用途符合规定

[单选]A企业2017年净资产为1000万元，销售收入为800万元，销售成本为400万元，某基金拟投资A企业，A企业承诺投资当年净利润为500万元，按当年净利润的3倍市盈率进行投资后估值，则该公司投资后价值为（）万元。

[单选]基金销售市场细分的原则中，（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

[单选]针对中小微企业融资难问题，创业投资基金有哪些的做法（）。Ⅰ．从项目来源、初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排、投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息、限制企业家不当利用其信息优势的目的Ⅱ．采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配Ⅲ．通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性Ⅳ．通过被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行全程投资，这两项安排很好地契合了中小微创业企业的发展特点

[单选]A投资组合收益为25%，业绩比较收益为10%，跟踪误差为5%，则信息比率为（）

[单选]基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是（）

[单选]以下对法律意见书的说法正确的是（）。Ⅰ．凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受聘出具法律意见书Ⅱ．法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分Ⅲ．法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅳ．在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

[单选]非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（）。Ⅰ．个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的Ⅱ．个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的Ⅲ．个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的Ⅳ．造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

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