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资产管理业务试题
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[单选]
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()
[单选]
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
[单选]
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()
[单选]
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()
[单选]
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
[单选]
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
[单选]
中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()
[单选]
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
[单选]
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
[单选]
集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。()
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