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资产管理业务试题
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[多选]
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
[多选]
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
[多选]
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
[多选]
资产管理业务存在的风险主要有()。
[多选]
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
[多选]
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。
[多选]
集合资产管理计划说明书的主要内容有()。
[多选]
集合资产管理合同应包括的主要内容有()。
[多选]
集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。
[多选]
在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有()。
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