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期货公司首席风险官管理规定(试行)试题
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[单选]
首席风险官的任职标准是:熟悉期货法律法规、诚信守法。()
[单选]
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
[单选]
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。()
[单选]
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。()
[单选]
首席风险官对期货公司股东负责。()
[单选]
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
[单选]
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
[单选]
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()
[单选]
首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
[单选]
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()
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