证券经纪业务营销-第89页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]（）是发行人向投资者出售证券的市场。

[单选]下列关于证券发行市场和交易市场关系的说法，错误的是（）。

[单选]证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称（）。

[单选]辛国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。（）

[单选]《证券市场禁入规定》共十三条，2006年3月7日中国证监会第一百七十三次主席办公会议审议通过，自2006年7月10日起施行。（）

[单选]基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。基金公司对证券公司、托管清算机构使用基金的情况，可进行检查或委托专项审计。（）

[单选]中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。（）

[单选]基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。（）

[单选]不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。（）

[单选]证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。（）

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