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[单选]新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反《证券法》第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；

[单选]投资者小王的风险等级为C3-稳健型，其申请开通科创板，柜台员工对他进行了风险警示后，小王仍坚持开通，在不考虑资产和交易经历的条件下，小王签署了《产品或服务不适当警示确认书》后，柜台人员可以为小王开通科创板权限。

[单选]一名C3-稳健型投资者与R4-中高风险等级的产品或服务不匹配。

[单选]投资者风险承受能力等级由低到高，划分为:C0-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-相对积极型和C5-积极型。

[单选]适当性管理匹配规则中的“适当性三要素”指:1、客户风险等级;2、客户拟投资品种;3、客户拟投资期限;4、客户预期收益。

[单选]产品或服务的期限、品种或风险等级与投资者风险承受能力不相匹配的，投资者经风险警示后仍坚持购买该产品或接受服务的，分支机构应当要求其签署（），承诺自行承担投资风险。

[单选]一名C1-最低风险等级的投资者想要购买产品或接受服务，公司提供的以下哪个产品或服务可以向其推介和销售:（）。

[单选]下列哪项不属于可以作为风险承受能力最低类别的投资者∶

[单选]以下哪项不可以直接被认定为专业投资者（）

[单选]投资者适当性管理的根本目标是

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