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[单选]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

[单选]公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）Ⅰ．有价证券Ⅱ．艺术品Ⅲ．房屋Ⅳ．土地

[单选]证券市场监督的意义在于（）Ⅰ．保障广大投资者合法权益Ⅱ．维护市场良好秩序Ⅲ．发展和完善证券市场体系Ⅳ．保证投资者获取投资收益

[单选]深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（）。Ⅰ、上市交易时间Ⅱ．财务状况Ⅲ．交易活跃程度Ⅳ．板块代表性

[单选]资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。Ⅰ．增加资产的流动性，提高资本使用效率Ⅱ．提升资产负债管理能力，优化财务状况Ⅲ．实现低成本融资Ⅳ．增加收入来源

[单选]债券投资的主要风险包括（）。Ⅰ．信用风险Ⅱ．结算风险Ⅲ．汇率风险Ⅳ．流动性风险

[单选]区域性股权市场投资者可以有（）。。Ⅰ．具备一定条件的法人机构Ⅱ．私募股权投资基金Ⅲ．合伙企业Ⅳ．金融资产低于50万元人民币的个人投资者

[单选]下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。Ⅰ．商业银行不得向目标债权人指派Ⅱ．次级债务是储蓄存款的一种表现形式Ⅲ．次级债务不得与其他债券相抵消Ⅳ．次级债务原则上不得转让、提前赎回

[单选]以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）Ⅰ．国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产Ⅱ．对政府债权主要是特别国债Ⅲ．对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额Ⅳ．对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

[单选]可转换债券和可分离债券的区别有（）。Ⅰ．可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失Ⅱ．可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券消失Ⅲ．可转换转股权有效期与债券相同，分离债转股权有效期与债券不相同Ⅳ．可转换转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同

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