欢迎来到 简明问答题库 
登录 | 注册

当前位置：百科知识 > 证券从业资格试题

问题描述：

[单选] 虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。Ⅰ．会计事务所及其直接责任人Ⅱ．证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ．发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ．证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ
参考答案：查看无
答案解析：无
☆收藏
上一篇：下列有关分公司的说法，错误的是（）。 下一篇：不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。

随机题目

下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润Ⅱ．乙有限责任公司与A限责任公司合并Ⅲ．丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司Ⅳ．丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议作出决议修改了公司章程
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）。
中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
随机题库