金融市场基础知识-第21页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。

[问答]中国证券业协会履行的职责包括（）。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[问答]下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以分期发行

[问答]反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则A.审慎合理B.依法合规C.了解你的客户D.全面从严监管

[问答]中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性

[判断]因业务操作需要，经信用社支行）负责人同意后，可在重要空白凭证上预先盖上印章备用。

[问答]做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券

[问答]下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

[单选]下列有关金融衍生工具的说法中，错误的是（）。

[单选]下列关于市场流动性风险的说法中，正确的是（）。

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