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当前位置:百科知识 > 银行合规考试试题

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[问答]挪用银行资金或套取客户资金炒汇、套汇的,给予什么处理?
[问答]在处理长款、短款时,哪些违规行为给予经办人员警告至记过处分。
[问答]现金账款当日结账时发现账款不符,不及时查明原因,在规定时间内隐瞒不报的,给予什么处理?
[问答]离岗时现金箱(柜)不加锁,或非营业时间现金不入库的,给予经办人什么处理?
[问答]业务经办人员与出票人、持票人或付款人恶意串通接受伪造、变造的票据骗取银行资金的,给予什么处理?
[问答]出具虚假资信证明的,给予什么处理?
[问答]违反结算规章制度,对票据、凭证、密押、证明文件等操作处理不当或审查不严,造成哪些后果,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同?
[问答]会计监督人员有哪些行为之一的,给予警告至记大过处分?
[问答]故意制作、上报假账、假表、假数据或以其他方式提供虚假会计报表、统计报表的,应怎样处理?
[问答]因管理不善,导致本机构或部门发生违法违规案件或事故,造成经济损失的应怎样处理?
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