欢迎来到
简明问答题库
登录
|
注册
题库首页
开心辞典
百科知识
所有分类
当前位置:
百科知识
>
期货公司首席风险官管理规定(试行)试题
分类:
旅游
历史
科学
天文
体育
文学
音乐
文化
法律
常识
政治
地理
影视
化学
生活
自然
军事
其他
[单选]
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
[单选]
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
[单选]
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()
[单选]
期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()
[单选]
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官不可向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。()
[单选]
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。()
[单选]
首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务,只要不滥用职权谋取私利即可。()
[单选]
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。()
[单选]
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
[单选]
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
<<
1
2
3
4
>
>>
随机题库
●
第六章微生物和微生物学检验
●
中级会计实务
●
市政公用工程考试试题
●
百科知识判断题库
●
呼吸内科试题
●
食品化学试题
●
高中教育考试答案
●
消防员考试题库
●
公务员测试题
●
学前儿童发展心理学试题
●
临床医学检验临床化学题库
●
超星测试题1
●
秘书资格
●
兽医外科学与手术学试题