证券交易-第52页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]证券营业部资金管理中，现行资金存取的方式主要包括：（）。

[多选]自营业务的风险主要有（）

[多选]下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有（）。

[多选]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当（）。

[多选]中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，（）和其他直接责任人员从事资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

[多选]证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现（），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

[多选]中国证监会对资产管理业务的监督检查包括（）。

[多选]系统性风险一般包括（）。

[多选]合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的（）。

[单选]为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

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