证券交易-第82页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]集合资产管理计划存续期间，其投资主力人员不得管理其他定向资产管理计划．

[单选]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的25％．

[单选]取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务和专项资产管理业务．

[单选]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划．

[多选]证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，下列关于其处罚制度叙述正确的有．[2010年10月真题1

[多选]证券公司制作的《风险揭示书》应当揭示的风险主要有．

[多选]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有．

[多选]资产管理业务主要有．

[单选]证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请．

[单选]定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用．

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