证券交易-第89页-百科知识题库-简明问答题库

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[多选]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

[多选]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有。

[多选]以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有。

[多选]关于对证券投资顾问业务的监管，以下说法正确的有。

[多选]以下关于证券经纪商的说法，正确的有。

[多选]证券经纪商承担一定的义务主要体现了的原则。

[多选]以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求。

[多选]证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有。

[多选]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括。

[单选]交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券．

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