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证券中介机构试题
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[单选]
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。()
[单选]
证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息,但财务信息可以不公开披露。()
[单选]
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。()
[单选]
证券公司在对相关业务进行限制时,应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。()
[单选]
在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩。()
[单选]
中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()
[单选]
按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
[单选]
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外,还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料,而其子公司则不需单独报送前述资料。()
[单选]
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。()
[单选]
在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资。()
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