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证券中介机构试题
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[单选]
信用评级机构对投资人只有道义上的义务,无法律上的责任。()
[单选]
取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()
[单选]
股票公开发行、上市交易的公司,有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估,任何部门不得干预。()
[单选]
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()
[单选]
证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。()
[单选]
证警公司分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。()
[单选]
畸国证监会按照分类监管原则,对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。()
[单选]
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。()
[单选]
证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。()
[单选]
集合资产管理业务的特点为:证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。()
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