知到诗词文化答案-第16页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 知到诗词文化答案

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。

[单选]以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ．每月公布一次基金资产净值Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ．基金有固定的存续期限

[单选]有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ．未通过证券从业人员年检Ⅲ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ．已取得证券从业资格

[单选]下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ．侵害的客体是复杂客体Ⅱ．主体为特殊主体Ⅲ．在主观方面必须出于故意Ⅳ．侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

[单选]为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。

[单选]证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

[单选]证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

[单选]证券登记结算公司为保证业务正常进行．需采取的措施包括（）。Ⅰ．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系Ⅱ．制定完善的风险防范制度Ⅲ．建立完善的技术系统Ⅳ．制定业务紧急应变程序和操作流程

[单选]期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

[单选]为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示包括（）。Ⅰ．基金管理人管理和运用基金资产的原则Ⅱ．投资风险Ⅲ．年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示Ⅳ．基金管理人和基金托管人的披露责任

<<<14 151617 18 > >>

随机题库