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[单选]上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

[单选]中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

[单选]下列关于证券投资基金特点的陈述，正确的是（）。Ⅰ．独立托管Ⅱ．风险固定Ⅲ．集合理财Ⅳ．组合投资

[单选]以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）。Ⅰ．首次公开发行股票在创业板上市Ⅱ．首次公开发行股票在主板上市Ⅲ．上市公司发行新股Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券

[单选]创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

[单选]基金份额净值是指（）。

[单选]我国封闭式基金的注册登记机构是（）。

[单选]证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。Ⅰ．本公司股东Ⅱ．其他与本公司具有关联方关系的自然人Ⅲ．其他与本公司具有关联方关系的法人Ⅳ．其他与本公司具有关联方关系的组织

[单选]证券业从业人员的诚信信息包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息

[单选]下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

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