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[单选]证券经纪业务的禁止行为包括（）。Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

[单选]中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。Ⅰ．资金集中交收账户Ⅱ．证券集中交收账户Ⅲ．交收担保品证券账户Ⅳ．专用待清偿证券账户

[单选]商品期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ．农产品期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．能源期货Ⅳ．货币期货

[单选]上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议．至少应当包括的内容有（）。Ⅰ．交易价格或者交易区间Ⅱ．定价方式或者定价依据Ⅲ．决议的有效期Ⅳ．相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任

[单选]招股说明书摘要的内容包括（）。Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明Ⅱ．本次发行概况Ⅲ．募集资金运用Ⅳ．重大事项提示

[单选]基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（）。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ．基金销售人员的监管监督和投诉机制

[单选]投资银行部门应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

[单选]财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

[单选]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．责令停止承销Ⅱ．没收全部财产Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

[单选]证券公司债券的发行人可聘请（）担任债权代理人。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．律师事务所Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．托管银行

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