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[单选]
“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。()
[单选]
健康良好的行业文化是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现,是服务实体经济的内在要求,也是全面深化资本市场改革的重要保障,更是防范金融风险的有力抓手。(对)
[单选]
证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。其中的“三个层次”分别是宏观层、中观层和微观层。()
[多选]
下列属于行业文化建设基本要求的是()。
[单选]
证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化,()开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育,确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
[单选]
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。()
[单选]
证券经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人事管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核、从业人员登记和后续管理等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。()
[单选]
证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。()
[多选]
委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定()。
[多选]
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得以()方式输送或者谋取不正当利益。
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