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当前位置:百科知识 > 银行柜面业务考试题库

问题描述:

[判断] 在不与银行利益发生冲突的前提下,允许员工与他人合伙合作进行开办公司、企业等投资活动。
参考答案:查看无
答案解析:无
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上一篇:学生客户或未成年客户与其身份不符的大量转移资金和兑换货币的行为属可疑行为。 下一篇:银行员工可以利用办公电脑或电话等公用设备买卖股票。

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在可疑交易报送过程中,虽然有合理理由排除疑点,也可将所发现的异常交易作为可疑交易报告的内容。
拍卖公司、典当行等不属于高风险客户中的珠宝、古董、艺术品交易行业。
对于高风险客户,应了解并记录客户在本行开户的合理原因,客户账户的预期主要用途和预期往来对象。
在对客户账户交易进行持续监控期间发现可疑情形的,应及时向监管机构报送可疑交易报告。
对于中低风险客户,可按照普通业务操作程序办理。
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