证券从业资格-第100页-百科知识题库-简明问答题库

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[单选]证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

[单选]主承销商应当保留行使超额配售择权的完整记录。在全部发行工作完成后（）个工作日内，主承销商应当将超额配售择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

[单选]国务院于1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（）。

[单选]一国的证券基金组织在他国发行证券基金位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

[单选]股份有限公司的合并和分立吸收合并的形式可以用公式A+B=A或B表示。

[多选]中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是3月27日（）的发起作用。

[单选]截止到底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。

[单选]以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

[单选]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问的通知》包括的基本原则有（）。

[单选]某人将1000存入银行，若利率为7％，下列结论正确的有（）Ⅰ．若按单利计息，3年后利息总额为210元Ⅱ．若按复利计息，3年后利息总额为1225．04元Ⅲ．若按单利计息，5年后其账户的余额为1350Ⅳ．若按复利计息，5年后其账户的余额为1412．22元

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