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[单选]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。Ⅰ．年度报告Ⅱ．中期报告Ⅲ．季度报告Ⅳ．临时报告

[单选]董事会中的职工代表的产生方式有（）。Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命

[单选]证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）Ⅰ．年检申请报告Ⅱ．年度业务报告Ⅲ．利润表Ⅳ．财务会计报表

[单选]柜台市场内控制度建设的内容包括（）。Ⅰ．建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ．建立健全柜台交易管理制度Ⅲ．健全柜台交易合规管理制度Ⅳ．健全柜台交易风险管理制度

[单选]证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ．委托代理关系Ⅱ．代理期间Ⅲ．执业地域范围Ⅳ．代理权限

[单选]下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本

[单选]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。Ⅰ．出具资产托管报告Ⅱ．安全保管集合资产管理计划资产Ⅲ．执行证券公司的投资或者清算指令Ⅳ．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

[单选]关于执业证书申请程序，下列描述中错误的有（）。Ⅰ．在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表连同打印材料提交中国证券业协会Ⅱ．中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料Ⅲ．中国证券业协会在收到完整的申请材料后30日之内审核完毕Ⅳ．对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会以书面方式通知申请人并说明原因

[单选]转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ．不可抗力Ⅱ．意外事故Ⅲ．技术故障Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

[单选]财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ．具有证券从业资格

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