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[单选]证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（）进行审议或评估并提出意见。Ⅰ．合规管理和风险管理的总体目标、基本政策Ⅱ．合规管理和风险管理的机构设置及其职责Ⅲ．需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案Ⅳ．需董事会审议的合规报告

[单选]《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30％

[单选]下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。Ⅰ．集合计划资产独立于证券公司资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产Ⅲ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产Ⅳ．证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

[单选]申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ．载明公司董事、监事、员工姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ．公司法定代表人签署的设立登记申请书

[单选]融资融券业务合同中载明的事项包括（）。Ⅰ．融资融券的额度Ⅱ．保证金比例Ⅲ．担保债权范围Ⅳ．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

[单选]融资融券业务的特点包括（）。Ⅰ．多层次证券市场的基础Ⅱ．发挥价格稳定器的作用Ⅲ．刺激A股市场活跃Ⅳ．融资融券业务给投资者带来机遇

[单选]下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。Ⅰ．投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户Ⅱ．证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构Ⅲ．证券账户应当以证券公司的名义开立Ⅳ．证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

[单选]欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。Ⅰ．客体要件Ⅱ．客观要件Ⅲ．主体要件Ⅳ．主观要件

[单选]期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。Ⅰ．黄金Ⅱ．原油Ⅲ．农产品Ⅳ．金融工具

[单选]期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）时行情的真实、准确Ⅰ．成交量、成交价Ⅱ．持仓明细分公Ⅲ．最高价与最低价Ⅳ．开盘价与收盘价

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