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[单选]证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ．合规管理有效性的评估及整改情况

[单选]下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。Ⅰ．公司聘用会计师事务所，由股东大会决定Ⅱ．公司解聘会计师事务所，由股东大会决定Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见Ⅳ．公司聘用会计师事务所，聘期3年，可以续聘

[单选]关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。Ⅰ．证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任Ⅱ．证券公司应建立健全融出方资质审查制度Ⅲ．融人方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构Ⅳ．证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

[单选]下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券交易所Ⅲ．期货经纪公司Ⅳ．律师事务所

[单选]下列选项中、属于资产证券化特点的是（）。Ⅰ．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险Ⅱ．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡Ⅲ．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率Ⅳ．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

[单选]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的情况是（）。Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传

[单选]关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

[单选]证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ．具备从业资格Ⅱ．遵守法律法规Ⅲ．遵循诚实信用Ⅳ．遵循公平自愿原则

[单选]证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ．变更业务范围Ⅱ．变更主要股东Ⅲ．变更公司形式Ⅳ．公司合并、分立

[单选]在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从（等方面设置准入要求Ⅰ．财务状况中Ⅱ．投资资质Ⅲ．投资经验Ⅳ．专业知识

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