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[单选]有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。Ⅰ．检查公司财务Ⅱ．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．向股东会会议提出提案

[单选]下列关于融资融券的标的证券的说法，错误的有（）。Ⅰ．标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延Ⅱ．标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示次日将其调整出标的证券范围Ⅲ．标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围Ⅳ．证券被调整出标的证券范围的在调整实施前未了结的融资融券合同无效

[单选]甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。Ⅰ．甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权Ⅱ．甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权Ⅲ．甲与公司不能达成股权收购协议的，可以在一定期限内向人民法院提起诉讼Ⅳ．公司收购甲的股权后，应注销甲的出资证明书

[单选]建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券金融公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券交易所

[单选]证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．恶性竞争Ⅳ．欺诈客户

[单选]证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

[单选]中国证券业协会应建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查。Ⅰ．询价Ⅱ．定价Ⅲ．配售行为Ⅳ．网下投资者报价行为

[单选]企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

[单选]证券投资咨询人员，主要包括（）。Ⅰ．证券咨询顾问Ⅱ．证券投资顾问Ⅲ．证券评估师Ⅳ．证券分析师

[单选]单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ．为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ．蓄意串通，按事先约定的时间价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

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