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[单选]下列选项中，说法正确的有（）。Ⅰ．项目经理是高级管理人员Ⅱ．国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系Ⅲ．实际控制人是公司的股东Ⅳ．上市公司董事会秘书是高级管理人员

[单选]（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ．发行人Ⅱ．上市公司的董事Ⅲ．上市公司的监事Ⅳ．上市公司的一般工作人员

[单选]下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ．．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

[单选]下列符合证券公司管理敏感信息的保密要求的有（）。Ⅰ．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测Ⅳ．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

[单选]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。Ⅰ．结构Ⅱ．人员Ⅲ．信息Ⅳ．账户

[单选]下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（）。Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ．期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资Ⅳ．期货公司业务实行许可证制度

[单选]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种

[单选]证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．介绍业务对接规则Ⅲ．客户投诉的接待处理方式Ⅳ．执行期货保证金安全存管制度的措施

[单选]按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ．交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ．交易所行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ．10％以上会员营业部无法正常发送交易申报Ⅳ．10％以上的证券中断交易

[单选]违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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