知到诗词文化答案-第97页-百科知识题库-简明问答题库

当前位置：百科知识 > 知到诗词文化答案

分类：

旅游历史科学天文体育文学音乐文化法律常识政治地理影视化学生活自然军事其他

[单选]按照沪深证券交易所交易规则的规定，在沪深证券交易所内证券竞价交易采用（）。Ⅰ．集合竟价Ⅱ．连续竟价Ⅲ．集中竞价Ⅳ．公开竞价

[单选]从人事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

[单选]中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查

[单选]下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ．．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

[单选]客户在证券公司开办信用证券和信用资金账户后・应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。Ⅰ．现金Ⅱ．上市证券Ⅲ．央行票据Ⅳ．企业债券

[单选]下列属于证券投资顾问服务的是（）。Ⅰ．热点分析Ⅱ．买卖时机Ⅲ．证券选择Ⅳ．风险提示

[单选]证券公司经营两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会

[单选]合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ．合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅱ．合伙协议约定的解散事由出现Ⅲ．合伙人已不具备法定人数满20天Ⅳ．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

[单选]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正Ⅱ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开遺责Ⅲ．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

[单选]财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ．委托人的高级管理人员自Ⅱ．委托人的董事Ⅲ．委托人的监事Ⅳ．委托人

<<<95 969798 99 > >>

随机题库