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问题描述:

[判断] 运行监控的范围是事先确定的
参考答案:查看无
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即使认真执行反洗钱工作制度,但若发生洗钱等危害后果,也无法使所在机构和个人免遭受行政和刑事处罚。
金融机构及其工作人员发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,但不符合中国人民银行规定的可疑交易情形的,不应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
红名单客户被报送可疑交易报告的,相关单位应先对其后续交易进行跟踪观察,再决定是否将客户调整出红名单范围。
客户风险等级的调整,应当经过路支行行长(主管)或以上更高层级人员的审核。
对于外国政要客户,应经过分行个人金融部审批后方能开户。
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