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[单选]证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当符合证券信息传播的（）要求。Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ．说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ．禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅳ．允许明示保证投资收益

[单选]证券投资顾问向客户提供建议的依据有（）。Ⅰ．应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ．应当提示潜在的投资风险Ⅲ．不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ．可以向客户承诺或者保证投资收益

[单选]申请设立期货公司，应当符合的条件有（）。Ⅰ．注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录Ⅲ．．有合格的经营场所和业务设施Ⅳ．有健全的风险管理和内部控制制度

[单选]可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的Ⅱ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

[单选]可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特別恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响、或者致使投资者利益遭受特別严重损害的Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

[单选]下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ．公司的董事甲某Ⅱ．持有A公司10％股份的股东乙某Ⅲ．A公司的实际控制人丙某Ⅳ．为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

[单选]制定《中华人民共和国证券法》的目的是（）。Ⅰ．维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅱ．规范证券发行和交易行为Ⅲ．保护投资者的合法权益Ⅳ．促进社会主义计划经济的发展示

[单选]国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ．进入证券公司的营业场所检查Ⅲ．查阅并带走与检查事项有关的文件、资料Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

[单选]根据合伙企业法律制度的规定，下列有限合伙人的行为中，视为执行合伙事务的有（）。1参与决定转让合伙企业的知识产权Ⅱ．参与决定普通合伙人退伙Ⅲ．．参与决定合伙企业为第三人提供担保Ⅳ．对合伙企业的经营管理提出建议

[单选]下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

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